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仲裁工作简报(2018年第5期)
文章来源:       发布时间: 2018-07-06       

 

 

仲裁工作简报

 

(二一八年第期)

(总第93期)

 

汉中仲裁委员会办公室                      2018年5月25日

 

   

 

仲裁动态…………………………………………………………

本委成功过举办第四期仲裁沙龙活动………………

工作交流………………………………………………

          虚假诉讼与虚假仲裁案件的防范…………………

以案说法……………………………………………………………

          仲裁协议约定不明  法院裁定协议无效………………

法海拾贝……………………………………………………………    

最高人民法院关于严格规范民商事案件延长审限和延期开庭问题的规定……………

仲裁动态

 

本委成功举办第四期仲裁沙龙活动

2018年5月3日上午,汉中仲裁委员会举办“虚假诉讼与虚假仲裁案件的防范”为主题的沙龙活动。本次活动由本委副主任兼秘书长丁西云主持,邀请汉中市政府法律顾问、汉中仲裁委专家委员、仲裁员、陕西恒爱律师事务所主任黄勇主讲,市政府法制办副主任、仲裁委副秘书长、办公室主任门玉琨、仲裁办全体工作人员及三十余位仲裁员参加了本次沙龙活动。

黄勇围绕虚假诉讼、虚假仲裁的概念、特点及如何防范虚假诉讼、仲裁案件这两大方面,深入浅出、旁征博引并结合案例做了详细的讲解。主讲结束后,赵竹青、罗了一、李明仁等参会仲裁员进行了热烈的探讨,并提出了宝贵的意见和建议,大家表示防范虚假仲裁除了立案部门在审查中应谨慎细致,对存疑环节应去调查取证;仲裁庭成立后,仲裁员阅卷应该慎重,对一些疑似有虚假仲裁可能性的案件,在举证质证环节,包括双方的答辩和仲裁庭对案件的评议过程中都能有效的防范于未然。

门玉琨指出:虚假诉讼、虚假仲裁是一种妨害司法秩序、损害国家、集体和他人权益的行为,不仅损害案外人的合法权益,也严重损害仲裁与司法的公信力,所造成的社会影响恶劣。防范虚假仲裁需要各仲裁机构共同推进修改和完善仲裁规则,例如增加案外人参与仲裁法律规定等;仲裁机构对立案审核、缺席仲裁、涉及案外人的案件更要提高警惕、慎重审理,积极行使释明权,强化当事人的举证义务。仲裁委要做的工作还很多,社会的诚信、企业的公信力需要我们来维持,汉中仲裁委将继续发扬其优势,为汉中经济的稳定发展保驾护航。

丁西云充分肯定了本次沙龙活动主题的重要意义,要求仲裁办立案部门严格把关,依法审查,坚决防范不良当事人以合法形式损害他人权益。要求仲裁员要对所办案件高度负责,力争将每一件案件都办成“铁案”,依法妥善化解经济纠纷,为汉中“新三市”建设作出应有贡献。

(仲裁发展部:江静妮)

工作交流

虚假诉讼与虚假仲裁案件的防范

随着我国经济持续三十多年的高速发展,市场交易空前繁荣,相应的民事、经济纠纷也日益增加,诉讼和仲裁案件数量连年爆发式增长,但相关民事主体诚信守法、依法维权的意识并未能同步提高。近几年来,甚至出现了不法人员利用虚假诉讼或虚假仲裁获取非法利益的现象,且有愈演愈烈之势,此类行为不仅严重侵害了其他利害关系人的合法权益,也严重的损害了司法公信力,并给社会经济的稳定发展造成了重大的损害。对此,我们必须高度重视,并积极主动地加以防范。

一、虚假诉讼、虚假仲裁的概念

1、虚假诉讼

俗称打假官司,是指当事人出于非法的动机和目的,恶意利用法律赋予的诉讼权利,采取虚构诉讼主体、虚假事实及证据方法提起民事诉讼,使法院作出错误的判决、裁定、调解的行为。

2、虚假仲裁

虚假仲裁的概念,理论界对此很少论及,相关法律法规也未明确规定,为了寻找相对准确的定义,本人查阅了其他地区仲裁委员会防范虚假仲裁的一些规定,现予以分享:

①《金华仲裁委员会关于做好防范虚假仲裁案件有关工作的意见》和《贵阳仲裁委员会关于做好防范虚假仲裁案件有关工作的意见》第一条均规定:本意见所指的虚假仲裁,是指民商事仲裁各方当事人恶意串通,采取虚构法律关系、捏造案件事实等方式,通过仲裁以获取非法利益的行为。

②《台州仲裁委员会关于防范虚假仲裁案件意见》第一条规定:本意见所指的虚假仲裁,包括但不限于仲裁各方当事人恶意串通,采取虚构法律关系、捏造案件事实方式提起仲裁,使仲裁庭作出错误裁决,侵害公共利益或第三人利益,获取非法利益的行为。

综上,虚假仲裁的概念大体上与虚假诉讼一致,区别在于两个不同程序中裁判主体、审理程序上的不同,以及对其规制救济途径的差异。

二、虚假诉讼、虚假仲裁的特点

虚假诉讼或仲裁往往具有下述特点

、当事人之间提交裁决的标的往往涉及到第三方或裁决的结果会起到合法贬损第三方权益的效果

当事人提起虚假诉讼或仲裁,其目的是通过合法的外观形式,将财产或其他财产性权益转移,或增加自身债务,以期对抗或逃避其他权利人的合法权益。故此类案件的争议标的,通常涉及到第三方权益。否则,虚假诉讼或仲裁就没有启动的必要。

第二、当事人之间通常具有特殊关系或利益关联。

虚假诉讼或仲裁案件中当事人之间一般存在亲属、朋友等人身关系或者具有合作合伙联营等其他利益关系。原因是亲戚朋友或其他受益人之间造假,当事人主观上认为风险较低结果可控且成本较低、易于得逞。

,当事人之间全程互相配合,相互认可对方观点或对方对事实的陈述查处难度较大。

在虚假诉讼或仲裁案件中,为了避免露出破绽,当事人往往故意规避庭审质证程序,直接当事人很少到庭,大多委托诉讼代理人单独参加诉讼,给法庭或仲裁庭查清案件事实设置障碍;或者即使参加诉讼,也不会进行实质性的诉辩对抗,或者假戏真做地辩论一番;有的当事人还为对方提供便利,如代领法律文书代请律师、代交诉讼费仲裁费等,以便加快诉讼进程,早日骗取裁判文书。

,虚假诉讼或仲裁案件一般争议标的金额较大以调解方式结案的比较普遍。

第五、案件类型相对集中。以下几类案件易发虚假诉讼或虚假仲裁:

民间借贷案件、财产案件;

②以夫妻一方为当事人的财产纠纷案件;

③以资不抵债的企业、其他组织、自然人为被告或被申请人的财产纠纷案件;

改制中的国有、集体企业为被告或被申请人的财产纠纷案件;

拆迁区划范围内的自然人作为诉讼主体的分家析产、继承、房屋买卖合同纠纷案件;

⑥公司、企业收购或股权转让纠纷类案件。

三、虚假仲裁案件的防范

因为虚假诉讼行为,相关的法律法规已有较为完善和严厉的规制措施,当事人及案外人的救济途径较为明确可行,故对其如何防范本人不再赘述,现仅就仲裁程序中如何防范虚假仲裁谈一点自己的认识和建议。

正如前所述,虚假仲裁案件的易发领域主要涉及六类案件,故对该六类案件在仲裁的受理和审理全过程中应始终保持高度警惕。下面分别从仲裁的受理和审理二个阶段分别论述具体识别方法。

(一)受理阶段的识别与防范措施

1、受理前的警示告知

为了有效防范识别虚假仲裁案件,仲裁委可从立案环节开始,加强警示和审查。仲裁机构可以在立案室醒目位置设立禁止虚假仲裁的警示标志,并可考虑在权利义务告知书或举证通知书上增加禁止虚假仲裁的相关条款,以起到警示、震慑作用。

2、受理时的审查重点

由于虚假仲裁案件本身在外观表现上并无显著特点,加之当事人刻意隐瞒真相,在仲裁受理阶段就要求立案审查人员准确识别是不切合实际的。在此,建议立案时特别注意审查具有以下情况的案件:

①要特别审查仲裁双方当事人关系和关联程度密切的案件。因为虚假仲裁案件基本上发生于关系密切的当事人之间。如仲裁双方当事人为自然人的,一般存在亲属、朋友等特殊关系;若仲裁双方为法人或其它组织的,往往具有投资、归属、联营等关联关系。对关联度评判较高的案件,要特别留意并记录在案。

②要特别审查短时间内集中出现多件涉及同一被申请人的财产性案件,且申请人往往委托同一代理人进行仲裁;

③对案件事实和法律关系简单清楚,申请人请求的标的额较大且与其经济状况不相符合的案件要多加留心;

④重点审查可能遗漏当事人的案件,或一方当事人下落不明可能公告送达的案件,及可能涉及财产共有的案件;

⑤对基础法律关系形成后达成仲裁协议的案件,要特别注意,保持一定的警惕性;

⑥对各方当事人均不在本辖区的案件更应该高度重视,力争与直接当事人核实相关情况;

⑦对代理人包办一切事务的仲裁案件,需加强审查。

3、受理后的审查提醒

①在受理过程中,立案审查人员发现有虚假仲裁嫌疑的案件,应及时向相关负责人报告,并将案件的异常情况予以记载附卷,提醒仲裁庭在审理的各个环节予以特别关注。案件秘书应对此类案件予以全程提醒、跟踪和监督。

②受理后对既往案件关联性审查。对重点怀疑的案件,受理后可查阅既往与当事人有关的案件,并将前案基本情况书面通报仲裁庭。

③应诉材料送达时对被申请人的审查。重点关注被申请人的实际情况,要求被申请人对本案基本事实、抗辩理由予以陈述,并做好询问笔录。

(二)审理阶段的识别与防范

1、对抗程度审查

任何一宗正常仲裁案件的启动,必定是当事人之间具有了自己无法调和的冲突,这就决定了仲裁过程中当事人双方应该具有较强的对抗性。而虚假仲裁由于双方当事人是事先串通,且双方追求的仲裁结果一致,故整个程序中不具有真实的对抗性,在仲裁过程中往往表现出相互认可、不做实际有效抗争、故意放弃对方证据的瑕疵与矛盾点、己方不举证等弱对抗性的特征。因此,要将对抗性的考查作为识别虚假仲裁案件的关键,并在整个仲裁程序中予以充分重视。

2,证据的审查

在仲裁过程中,仲裁庭发现案件当事人有异常表现或其它虚假仲裁嫌疑的,应采取对应的严格证据审查措施,譬如:

1)对当事人主张的事实、理由不合常理,证据存在伪造可能的案件,仲裁庭应要求当事人提供证据原件或要求证人出庭作证,当事人无正当理由拒不提交原始证据,或者证人无正当理由拒不出庭作证的,仲裁庭可以依法认定当事人主张的事实证据不足;

2)对当事人或法定代表人无正当理由拒不到庭,委托代理人对案件事实陈述不清的案件,仲裁庭可通知当事人本人到庭参加审理;

3)对存在申请人、被申请人配合默契,基本无实质性诉辩对抗的财产性纠纷案件,尤其是债权债务纠纷案件,仲裁庭应严格审查债权债务产生的时间、地点、原因、用途、支付方式以及当事人之间的身份关系、经济状况等。必要时,仲裁庭可依职权调查取证。

3、当事人庭审表现的审查

对疑似虚假仲裁的案件,仲裁庭应针对基础法律关系发生的事实情况,预设各个环节的细节性问题,反复询问当事人双方,从中排疑解惑仲裁庭通过审理,对虚假仲裁当事人之间的关系、委托代理情况、相关证据材料、当事人的仲裁表现通过庭审会有较为详细的了解,为判断是否属于虚假仲裁提供了重要的参考依据。

虚假仲裁当事人在仲裁中通常会表现出一些反常现象,如因担心合谋被识破,当事人临场神情、神色、言语往往极不自然;为掩盖真相当事人之间配合较为默契,通常不对基本事实与证据的真实性作实质争辩,而是选择还款期限、利息等非关键细节进行争辩,或者以明显不成立的理由虚假抗辩。因此仲裁庭在仲裁过程中,除了对高危案件和立案部门认为有虚假仲裁嫌疑的案件进行特别关注外,必须对被申请方是否积极应对、神色言语有无异常等庭审表现的细节敏感扑捉、重点关注。如若有异常现象,除了查清案件主要事实外,还必须关注非主要事实和其他证据材料,积极寻找疑点和矛盾之处,以便识破骗局。

4、案外人意见的听取及合议评判

虽然依照现有仲裁法规,无法直接追加第三人参与仲裁,但对重点怀疑的案件,或在仲裁过程中发现争议标的物可能存在共有情形、或涉及到案外人利益的时候,仲裁庭可通知已知利害关系人并充分听取他们对案件的意见和看法。特别是如有案外人主动找上门提出仲裁当事人恶意串通损害其利益的,仲裁庭必须听取案外人的主张。

前述情况下,仲裁庭应制作谈话笔录,并接受案外人提供的证据,而且在庭审中应向当事人展示案外人主张及所提供证据,要求当事人对此发表意见予以说明并举证反驳;仲裁庭合议时应在综合案情的基础上,对案外人主张一并评判是否成立;仲裁庭认为案外人主张成立的,应驳回当事人的仲裁申请。

虽然我国《仲裁法》对第三人在仲裁程序中的地位及权利未明确规定,但《仲裁法》第四十三条第二款规定了仲裁庭可自行收集证据的职权,而对第三人意见的听取和证据的评判,本质上仍属于仲裁庭调查取证权的范畴。

四、案例分享

【案情简介】A公司系由多名股东组建的有限责任公司,2014年8月A公司股东与B公司签订《股权转让协议》,将股东名下全部股权及对应公司资产(土地)作价6000万元转让给B公司,B公司支付首期价款2000万元后因资金紧张,第二期股权价款未能如期支付。此时,A公司股东反悔不愿再履行《股权转让协议》,即以B公司迟延付款为由起诉要求解除双方签订的《股权转让协议》。B公司反诉要求A公司股东办理股权过户登记并交付土地。

一审法院判决继续履行合同,并支持了B公司的反诉请求。

A公司股东提起上诉,在上诉期间,A公司控股股东背过法定代表人与C公司(同为本地公司)采用倒签时间的方法签订了一份《土地转让协议》并加盖了A公司印章,将A公司资产以3000万元对价转让给C公司,并约定仲裁,选定的仲裁委员会在W地(异地),随后, C公司作为申请人在W地仲裁委员会提起仲裁,仲裁请求为:①请求确认《土地转让协议》有效,②请求A公司交付土地。仲裁庭经过审理,裁决支持了C公司请求。

几乎与此同时,A公司股东与B公司之间的“股权转让纠纷”二审诉讼结案,二审维持了一审判决。

随后B公司申请执行法院判决,在执行过程中发现C公司用生效仲裁裁决书已将A公司土地过户至自己名下,并已向银行抵押贷款,A公司申请执行受阻。

在审查本案仲裁资料时,本人发现了多个疑点,我们在以后的仲裁工作应该引以为戒。

1,在审查W地仲裁委员会本案卷中材料时发现,该案立案手续由C公司代理人办理、给A公司的应诉材料和开庭传票寄往C公司提供的地址,仲裁员选定等均是各方代理人亲自办理,仲裁裁决书由代理人签收,卷中当事人联系电话全为各方代理人之电话,卷中A公司法定代表人签字的材料均属他人冒签。

其中被申请人A公司给代理人的仲裁授权委托书签署时间居然和W地仲裁委员受理案件时间是同一天!(立案当天被申请人应该是不知情的,不可能当天就给代理人授权,仲裁庭稍加用心就能发现该重大疑点)。

2,在仲裁庭开庭审理时,各方当事人均未到庭,代理人也未向仲裁庭说明当事人未到庭的理由。

3,从仲裁庭庭审笔录及裁决书中,可以看到,被申请人A公司的代理人提出的抗辩理由与事实明显不符,根本就不能成立。庭审中双方当事人几无对抗(其实如果是真的仲裁,A公司代理人只需说明本案标的正处于法院诉讼程序中即可)。

4,被申请人A公司未提交任何证据。

该案例几乎包含了虚假仲裁的全部特点(选择异地仲裁、当事人不出庭、代理人全程包办、庭审无真实对抗,等等),如果W地仲裁委员会办案人员严格遵守相关规则,稍有一点防范虚假仲裁的意识,注重细节审查,就能在多个仲裁阶段及时发现疑点,防范本次虚假仲裁。

陕西恒爱律师事务所  黄勇)

以案说法

仲裁协议约定不明  法院裁定协议无效

                                --------关于对汉中市首起裁定仲裁协议无效案的思考 

      

民商事仲裁的前提是提交仲裁的当事人必须达成仲裁协议,而我国《仲裁法》及其相关法律对仲裁协议如何约定都有较为明确的规定。但在现实生活中,由于受缔约双方当事人法律意识淡漠等因素影响,往往出现对仲裁机构、仲裁管辖或仲裁内容等约定不明的情况,一旦合同履行中产生纠纷,就会给当事人造成诉累,带来不必要的麻烦。

一、案情回放

2015821日,被申请人某建材制品有限公司(以下简称“某制品公司”)与申请人某建设工程公司(以下简称“某建司”)签订了一份《商品砼购销合同》,该合同第10条关于合同争议的解决约定为:“因履行本合同发生的争议,由双方协商解决,协商不成的,由双方申请所在地方仲裁机构仲裁。”后双方因合同履行产生争议,某制品公司向其所在地汉中仲裁委员会提起仲裁。申请人某建司认为仲裁协议约定的“申请所在地方仲裁机构仲裁”并没有明确具体的仲裁机构名称,也不能确定合同中约定的纠纷解决机构究竟是某建司所在地的某仲裁委员会,还是某制品公司所在地的汉中仲裁委员会。事后双方也没有就争议解决达成补充协议,故依据《仲裁法》第十八条之规定,请求中级人民法院依法确认该仲裁条款无效。

二、法院裁判

法院经审理认为,《仲裁法》第十六条第二款规定,仲裁协议应当具有下列内容:(一)请求仲裁的意思表示;(二)仲裁事项;(三)选定的仲裁委员会。结合本案审理查明的情况,首先,合同仲裁条款只是约定由双方申请所在地方仲裁机构仲裁,并未明确具体的仲裁机构名称;其次,仲裁协议中选定的仲裁机构应当在协议签订时明确约定,而本案双方当事人约定“由双方申请所在地方仲裁机构仲裁”,无法判断是哪一个地方的哪一个仲裁机构,被申请人某制品公司认为“所在地方仲裁机构”即为其住所地的汉中仲裁委员会的理解不符合法律规定;第三、最高人民法院《关于适用仲裁法若干问题的解释》第三条的适用前提是仲裁协议约定的仲裁机构名称不准确,《汉中仲裁委员仲裁规则》第十二条适用的前提也是仲裁协议约定不完整或约定的机构名称不准确的情形,而本案中合同约定的情形实质是没有约定仲裁机构,并不属于约定不完整或不准确的情形,被申请人某制品公司认为依据上述规定本案仲裁机构能够确定等等意见不予采纳。依据《仲裁法》第十八条、第二十条之规定,裁定涉案仲裁协议无效【参见陕西省汉中市中级人民法院(2018)陕07民特2号《民事裁定书》】。

三、判后思考

首先,现行法律规定有待进一步完善。我国现行《仲裁法》及其高级人民法院《关于适用仲裁法若干问题的解释》等法律法规,对“仲裁机构约定不明”、“约定的仲裁机构名称不准确”、“约定两个以上仲裁机构”等情形如何处理均有明确规定,唯独对涉案约定情形如何处理未作出明确的法律界定。高院《解释》第六条描述的只是“仲裁协议约定由某地的仲裁机构仲裁且该地仅有一个仲裁机构的,该仲裁机构视为约定的仲裁机构。”并未涵盖当事人住所地不在一个行政辖区内,而约定“由双方申请所在地方仲裁机构仲裁”如何处理,因此,相关法律规定有待进一步完善;

其次,公民、法人的法律意识有待进一步提高。随着我国依法治国步伐的加快,近几年整个社会的法律意识有了明显变化。但在商事领域诸如《仲裁法》及其相关的法律法规的学习普及工作相对较弱,尤其是部分企业法人不重视学法用法,契约意识、履约意识较差,加之不愿花钱请法律专业人士进行合同把关,即使产生了合同纠纷诉诸法律还会自我感觉良好,认为“对方欠我合同货款就应该偿还,我输不了官司”!岂不知法律既讲究注重实体问题,程序问题也不可忽视。仲裁协议的正确约定,就是民商事法律关系中重要程序问题;

第三,《仲裁法》宣传有待进一步加强。全社会都应当大力宣传仲裁法律法规,因为商事仲裁能够以其独特优势,在解决合同履约纠纷、化解商事矛盾、构筑和谐社会中发挥着民事诉讼不可替代的重要作用,早已被社会所广泛认可和接受。但从实践角度看,《仲裁法》宣传的力度、广度及深度还不够,宣传的触角还没有延伸到社会经济领域的各个层面,这就要求我们法律人尤其是有志于从事仲裁事业的广大法律工作者,充分发挥出主观能动性,争做法制宣传的急先锋。

                         汉中仲裁委员会仲裁员王昌民

法海拾贝

最高人民法院关于严格规范民商事案件延长审限和延期开庭问题的规定

2018年4月23日最高人民法院审判委员会第1737次

  会议通过,自2018年4月26日起施行)

  为维护诉讼当事人合法权益,根据《中华人民共和国民事诉讼法》等规定,结合审判实际,现就民商事案件延长审限和延期开庭的有关问题规定如下。
  第一条 人民法院审理民商事案件时,应当严格遵守法律及司法解释有关审限的规定。适用普通程序审理的第一审案件,审限为六个月;适用简易程序审理的第一审案件,审限为三个月。审理对判决的上诉案件,审限为三个月;审理对裁定的上诉案件,审限为三十日。
  法律规定有特殊情况需要延长审限的,独任审判员或合议庭应当在期限届满十五日前向本院院长提出申请,并说明详细情况和理由。院长应当在期限届满五日前作出决定。
  经本院院长批准延长审限后尚不能结案,需要再次延长的,应当在期限届满十五日前报请上级人民法院批准。上级人民法院应当在审限届满五日前作出决定。
  第二条 人民法院开庭审理民商事案件后,认为需要再次开庭的,应当依法告知当事人下次开庭的时间。两次开庭间隔时间不得超过一个月,但因不可抗力或当事人同意的除外。
  第三条 独任审判员或者合议庭适用民事诉讼法第一百四十六条第四项规定决定延期开庭的,应当报本院院长批准。
  第四条 人民法院应当将案件的立案时间、审理期限,扣除、延长、重新计算审限,延期开庭审理的情况及事由,按照《最高人民法院关于人民法院通过互联网公开审判流程信息的规定》及时向当事人及其法定代理人、诉讼代理人公开。当事人及其法定代理人、诉讼代理人有异议的,可以依法向受理案件的法院申请监督。
  第五条 故意违反法律、审判纪律、审判管理规定拖延办案,或者因过失延误办案,造成严重后果的,依照《人民法院工作人员处分条例》第四十七条的规定予以处分。
  第六条 本规定自2018年4月26日起施行;最高人民法院此前发布的司法解释及规范性文件与本规定不一致的,以本规定为准。

 

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